近日,香雪制藥發(fā)布了關(guān)于公司及相關(guān)當事人收到《行政處罰事先告知書》的公告。從中可以看到:2025年3月21日,公司收到中國證監(jiān)會發(fā)出的《行政處罰事先告知書》(廣東證監(jiān)處罰字〔2025〕5號)。
經(jīng)查明,香雪制藥涉嫌信息披露違法違規(guī)的事實如下:一、香雪制藥2019年年度報告存在虛假記載;二、香雪制藥未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用,2016年至2020年年度報告存在重大遺漏。上述違法事實,有上市公司公告、相關(guān)銀行賬戶資金流水、記賬憑證及原始憑證、情況說明、詢問筆錄等證據(jù)證明。
據(jù)了解,如果證監(jiān)會經(jīng)過調(diào)查后最終對香雪制藥實施行政處罰的話,根據(jù)相關(guān)司法解釋,在2017年3月25日至2024年9月30日期間買入,并在2024年10月1日后賣出或仍持有并曾產(chǎn)生一定浮虧(無論是否解套)的投資者,可通過法律途徑維護自身合法權(quán)益。符合上述條件的投資者可通過“證券市場周刊”官網(wǎng)-投資者權(quán)益欄目提交姓名、聯(lián)系電話與交易記錄,參與索賠征集活動。本次索賠征集可主張的范圍包括投資差額、傭金、印花稅損失等,當然,最終的獲賠條件與獲賠金額將以法院認定為準。投資者在未獲得賠償前,無需支付任何律師費用。
根據(jù)當事人違法?行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,并結(jié)合違法行為跨越新舊《證券法》?適用的特別情形,依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定,擬決定:一、對廣州市香雪制藥股份有限公司責令改正,給予警告,并處以600萬元罰款;二、對王永輝給予警告,并處以1000萬元罰款,其中作為直接負責的主管人員處以300萬元罰款,作為實際控制人處以700萬元罰款;三、對盧鋒給予警告,并處以200萬元罰款;四、對黃濱、徐力給予警告,并分別處以100萬元罰款;五、對郝世明給予警告,并處以50萬元罰款。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)2005 年《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定,擬決定:對陳炳華給予警告,并處以15萬元罰款。
對公司的影響及風險提示,香雪制藥在公告中稱:根據(jù)《行政處罰事先告知書》認定的情況,公司判斷其中涉及的違法違規(guī)行為存在觸及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第?9.4 條“上市公司出現(xiàn)下列情形之一的,本所對其股票交易實施其他風險警示:(七)根據(jù)中國證監(jiān)會行政處罰事先告知書載明的事實,公司披露的年度報告財務(wù)指標存在虛假記載,但未觸及第 10.5.2 條第一款規(guī)定情形,前述財務(wù)指標包括營業(yè)收入、利潤總額、凈利潤、資產(chǎn)負債表中的資產(chǎn)或者負債科目”的情形,深圳證券交易所將對公司股票實施其他風險警示,但未觸及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第十章第五節(jié)規(guī)定的重大違法強制退市的情形。最終結(jié)果以中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局出具的《行政處罰決定書》為準。
? 據(jù)公開資料顯示,香雪制藥的主營業(yè)務(wù)是現(xiàn)代中藥的生產(chǎn)與銷售,輔之醫(yī)療設(shè)備等業(yè)務(wù)。